Enjeux / Objectifs
Enjeux
• Eviter des pénalités, une perte de licence pour certains clients de cette banque
• Mitiger le risque élevé de réputation dans certaines zones géographiques
• Rétablir un dialogue avec les clients et une confiance pour le service de reporting proposé
Objectifs
• Remédier à la qualité et à l’exhaustivité du reporting réglementaire des opérations dérivés OTC, pour le compte des clients de cette banque et auprès de différentes juridictions : EMIR, ASIC, MAS.
Réalisations
• Cadrage de la mission et proposition d'une approche
• Diagnostic détaillé des gaps réglementaires pour l’ensemble des produits et des juridictions en se référant à la documentation ESMA.
• Elaboration d’un plan de remédiation basé sur des critères objectifs par juridiction et pour l’ensemble des clients.
• Evaluation des zones de risque des différents processus opérationnels existants off-shorés
• Refonte complète ducadre des contrôles opérationnels deniveau 1 et 2
• Suivi et négociation des jalons et priorités, avec une conduite du changement personnalisée, ainsi qu’un accompagnement et conseil auprès des Directions Produits et des Services
• Gestion de la gouvernance globale et de la comitologie
• Evolution des systèmes d’interface clients pour collecter les informations réglementaires manquantes aux reportings.
• Mise en place d’un dashboard du pilotage du process de reporting sous Power BI
Approche
Intervention avec un dispositif de 4 Consultants seniors
Elaboration d’un plan de communication détaillé auprès des clients, assistance des clients stratégiques vis-à-vis de leurs régulateurs
Implémentation des corrections en méthode Agile.
Résultats
• Remédiation terminée conformément à l’engagement initial en termes de qualité et de complétude des reports multi-juridictions
• Communication efficace, expertise et transparence apportées aux clients vis-à-vis des régulateurs tout au long du programme
• Définition, implémentation, documentation du dispositif global de contrôle pour sécuriser le service
• Offre commerciale du service plus solide et compétitif pour être étendu à de nouveaux clients.
